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11月券商營業(yè)部罰單頻現(xiàn)。

11月28日，4名券商從業(yè)人員被浙江證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選，5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。監(jiān)管重拳出擊，反映出其對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為、觸碰廉潔“紅線”行為的零容忍態(tài)度。

除個(gè)人被嚴(yán)懲外，多家券商一線網(wǎng)點(diǎn)在11月因廉潔從業(yè)防線失守、內(nèi)部控制存在漏洞、合規(guī)管理流于形式、薪酬績效考核機(jī)制不完善等問題集中受罰。

在強(qiáng)監(jiān)管背景下，券商唯有將合規(guī)意識(shí)扎實(shí)嵌入業(yè)務(wù)流程與管理，才能真正筑牢風(fēng)險(xiǎn)屏障，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

4人被禁5年不得在券商開發(fā)客戶

11月28日，浙江證監(jiān)局多份公告引發(fā)市場關(guān)注。曾小明、李勇、葉建余、陳亮等四名證券公司從業(yè)者被一并認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

具體來看，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述4人在從業(yè)期間，嚴(yán)重違反執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，廉潔從業(yè)意識(shí)缺失、合規(guī)意識(shí)淡薄。浙江證監(jiān)局稱，自監(jiān)管措施決定作出之日起5年內(nèi)，上述4人不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

盡管罰單未詳述具體違規(guī)細(xì)節(jié)，但依據(jù)的條款直指核心禁區(qū)。上述四人均違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第六項(xiàng)，即“證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得通過其他情形謀取不正當(dāng)利益”；同時(shí)還違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款，即“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。”

無獨(dú)有偶，就在10天前（11月18日），廣東證監(jiān)局也對(duì)一名券商從業(yè)者禁入，稱雷剛在方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。廣東證監(jiān)局認(rèn)定雷剛為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

根據(jù)券商中國記者在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢上述人士執(zhí)業(yè)信息，注意到上述人士基本都已經(jīng)離開證券行業(yè)。

合規(guī)內(nèi)控與廉潔成重災(zāi)區(qū)

11月以來，多家券商分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員被罰。根據(jù)券商中國記者整理各地證監(jiān)局發(fā)布的罰單，營業(yè)部層面的違規(guī)行為集中在內(nèi)部控制薄弱、合規(guī)管理機(jī)制不完善、績效考核與薪酬分配不合理、廉潔從業(yè)缺失等方面。

具體來看，有多家券商營業(yè)部體現(xiàn)出合規(guī)管理不到位等問題。其中，東方證券有兩家營業(yè)部在本月被罰。11月28日遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)東方證券沈陽南八中路營業(yè)部存在營銷活動(dòng)方案未見審核程序及合規(guī)審查記錄；個(gè)別電腦未納入監(jiān)控系統(tǒng)；證券經(jīng)紀(jì)人薪酬分配僅與客戶交易量掛鉤，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配機(jī)制不完善；未保留金融產(chǎn)品推介服務(wù)相關(guān)資料等問題。一周前（11月21日）四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該券商的德陽廬山南路營業(yè)部存在合規(guī)管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理不到位；未及時(shí)報(bào)告影響客戶權(quán)益的重大事件等問題。

又如，11月17日，廣東證監(jiān)局對(duì)方正證券廣州錦御二街營業(yè)部出具警示函，主要因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題：向投資者發(fā)送知識(shí)測評(píng)問卷的答案、基金銷售業(yè)務(wù)管理不到位、投顧業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范、人員管理不到位、合規(guī)管理機(jī)制不健全。營業(yè)部負(fù)責(zé)人聶晶難辭其咎。

廉潔從業(yè)防線失守同樣是“重災(zāi)區(qū)”，多名從業(yè)人員跨越合規(guī)邊界謀取利益或者進(jìn)行利益輸送。廣發(fā)證券杭州富春路營業(yè)部有從業(yè)者存在向他人推介銷售非廣發(fā)證券發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當(dāng)利益的行為；金元證券福州祥坂街營業(yè)部存在通過返還部分客戶傭金方式向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的情況，上述違規(guī)行為均被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函。

此外，11月14日，浙江證監(jiān)局連發(fā)多張罰單，均與上海證券有關(guān)。據(jù)悉，上海證券瑞安塘下大道營業(yè)部有4名從業(yè)人員被查出在2017年至2021年間違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。該營業(yè)部被認(rèn)為存在廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理漏洞等問題，被浙江證監(jiān)局出具警示函。而上海證券因?qū)Υ素?fù)有管理責(zé)任，也同樣收到警示函。

校對(duì)：姚遠(yuǎn)